A.實物核對 B.現(xiàn)金尾箱 C.重要空白憑證 D.實物監(jiān)督
A.發(fā)現(xiàn)機構人員存在違反規(guī)章制度和操作規(guī)程、業(yè)務處理不規(guī)范、差錯和過失等各類問題,應現(xiàn)場制止和糾正,并按規(guī)定記錄和上報 B.記錄派駐機構問題和整改庫的有關情況,并對完成整改的問題進行確認,記錄整改過程和結(jié)果 C.與網(wǎng)點負責人及員工的溝通情況 D.完成合規(guī)檢查職責時,應對檢查內(nèi)容和結(jié)果做好相應記錄等