證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中,不得有的行為包括()。 Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物 Ⅱ.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字 Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn) Ⅳ.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告
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以下屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是()。 Ⅰ.將客戶的資金和證券借與他人,或者作為擔(dān)保物或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物 Ⅱ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品 Ⅲ.違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券 Ⅳ.代理買(mǎi)賣(mài)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)的證券
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