中國證監(jiān)會對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管,主要監(jiān)管措施包括()。 Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.檢查制度 Ⅳ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)向證券公司的報告制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的說法中,正確的是()。 Ⅰ.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 Ⅱ.可以在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收 Ⅲ.不得為他人操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶提供方便 Ⅳ.不得散布謠言或其他非公開披露的信息。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.接受客戶的全權(quán)委托 B.忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù) C.堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則 D.堅(jiān)持為客戶保密制度