A.未按照規(guī)定建立反洗錢內部控制制度的 B.未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作的 C.未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓的 D.未定期對客戶進行教育指導的
A.董事會;董事會 B.股東大會;股東大會 C.監(jiān)事會;監(jiān)事會 D.經(jīng)理辦公會;經(jīng)理辦公會
A.風險管理公司應當建立客戶資信評估制度,對客戶的資信情況進行調查、審核和評估 B.風險管理公司向客戶提供證券期貨相關產(chǎn)品或服務的,應當建立投資者適當性管理制度,對不同類別的客戶和不同等級的服務、產(chǎn)品實行差異化的適當性管理 C.將適當?shù)姆蘸彤a(chǎn)品提供給適當?shù)目蛻?,向客戶充分揭示業(yè)務和產(chǎn)品風險 D.風險管理公司在與其期貨公司投資者分類標準一致的情況下,也不可使用其母公司對同一投資者做出的投資者分類結果