單項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)確保個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的各項(xiàng)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施體現(xiàn)（）的原則。

A.風(fēng)險(xiǎn)防控優(yōu)先
B.合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先
C.客戶(hù)充分授權(quán)
D.了解客戶(hù)和符合客戶(hù)最大利益

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單項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)至少建立（）兩個(gè)層面的監(jiān)督機(jī)制，降低個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。

A.審計(jì)部門(mén)內(nèi)部審計(jì)和其他業(yè)務(wù)部門(mén)內(nèi)部監(jiān)督
B.審計(jì)部門(mén)內(nèi)部審計(jì)和委托外部中介機(jī)構(gòu)獨(dú)立審計(jì)
C.人理財(cái)業(yè)務(wù)管理部門(mén)內(nèi)部調(diào)查和委托外部中介機(jī)構(gòu)獨(dú)立審計(jì)
D.個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理部門(mén)內(nèi)部調(diào)查和審計(jì)部門(mén)獨(dú)立審計(jì)

單項(xiàng)選擇題

《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》發(fā)布日期為（）

A.2006年10月10日
B.2006年10月20日
C.2006年10月31日
D.2006年11月20日

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商業(yè)銀行應(yīng)確保個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的各項(xiàng)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施體現(xiàn)（）的原則。

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商業(yè)銀行應(yīng)至少建立（）兩個(gè)層面的監(jiān)督機(jī)制，降低個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。

《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》發(fā)布日期為（）

商業(yè)銀行應(yīng)確保個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的各項(xiàng)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施體現(xiàn)（）的原則。

商業(yè)銀行應(yīng)至少建立（）兩個(gè)層面的監(jiān)督機(jī)制，降低個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)等。