A.隨機抽查和非現(xiàn)場檢查 B.現(xiàn)場檢查和重點調查 C.非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查 D.非現(xiàn)場監(jiān)管和典型調查
A.定期檢查制度 B.客戶身份資料和交易記錄保存制度 C.大額交易與可疑交易報告制度 D.客戶身份識別制度
A.風險評級要結合業(yè)務特點和風險管理實踐經(jīng)驗 B.風險評級可以運用定量或定性方法 C.根據(jù)同類風險的各個風險點的最低等級,確定該類型產(chǎn)品/業(yè)務的風險等級 D.按照預期發(fā)生概率評估每個風險點發(fā)生的可能性