多項選擇題

證監(jiān)會李超副主席號召證券公司要發(fā)揮市場守門人的作用，要做到（）

A.客戶開立賬戶過程中，按規(guī)定審認(rèn)真查客戶，了解客戶的真實身份
B.加強客戶異常交易行為的監(jiān)控，阻止非法經(jīng)營活動
C.將分級基金等直接銷售給客戶，適當(dāng)減免適當(dāng)性審核程序
D.銷售金融產(chǎn)品采取有效的措施了解客戶的風(fēng)險承受能力

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多項選擇題

證監(jiān)會李超副主席在近期講話中提到，某些證券公司在債券業(yè)務(wù)檢查中發(fā)現(xiàn)以下問題（）

A.有證券公司多個部門開展同一債券業(yè)務(wù)，內(nèi)耗嚴(yán)重
B.有證券公司，沒有一個相對獨立的部門把控風(fēng)險，內(nèi)部沒有基本的制度體系
C.債券盡調(diào)中，盡調(diào)底稿僅僅由發(fā)行人提供，證券公司整理形成，很多證券公司都未到現(xiàn)場實施盡調(diào)
D.很多公司在風(fēng)險管理、質(zhì)量控制等方面缺失嚴(yán)重

多項選擇題

證監(jiān)會李超副主席在《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》培訓(xùn)會議中講話提出，希望證券公司今年完成的重點任務(wù)是（）

A.自覺梳理業(yè)務(wù)體系
B.梳理組織架構(gòu)
C.全面落實合規(guī)管理和風(fēng)險控制
D.大力發(fā)展新業(yè)務(wù)

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