多項(xiàng)選擇題

營(yíng)業(yè)部在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，應(yīng)妥善保管（），如有遺失應(yīng)查明證照遺失的具體時(shí)間、地點(diǎn)和原因等報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)。

A.證券經(jīng)營(yíng)許可證副本
B.稅務(wù)登記證副本
C.組織機(jī)構(gòu)代碼證副本
D.新版三證合一營(yíng)業(yè)執(zhí)照

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多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于營(yíng)業(yè)部人員的做法，說(shuō)法正確的是（）

A.某投資顧問(wèn)助理X某某除做客戶回訪外，也要做客戶開發(fā)、營(yíng)銷，并參與客戶傭金提成。該行為不符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十七條的規(guī)定
B.某營(yíng)業(yè)部投資顧問(wèn)助理H某未取得投資顧問(wèn)資格，但向客戶提供投資咨詢服務(wù)并參與客戶傭金提成，領(lǐng)取投資咨詢服務(wù)費(fèi)。該行為不符合《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定
C.某營(yíng)業(yè)部開展新三板業(yè)務(wù)的承攬工作，但其經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證中不包含承銷保薦業(yè)務(wù)。上述行為不符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十七條的規(guī)定
D.某營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)執(zhí)照及許可證顯示，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為W某，檢查發(fā)現(xiàn)，營(yíng)業(yè)部日常經(jīng)營(yíng)會(huì)議由H某某主持，公司OA中H某某具有最終審批權(quán)限，薪酬考核表及費(fèi)用報(bào)銷單均由H某某簽字，H某某違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三條的規(guī)定未向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局申請(qǐng)任職資格
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