多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記事項(xiàng)包括（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號(hào)碼
B.代理權(quán)限、代理期間
C.服務(wù)的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍
D.公司查詢與投訴電話

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《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》中以下（）是對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人合法權(quán)益的保護(hù)：

A.要求證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托代理合同，應(yīng)當(dāng)遵守平等、自愿、誠實(shí)信用的原則
B.證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬和支付方式明確在合同內(nèi)
C.要求證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂的委托合同需載明證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，其執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)
D.暫行規(guī)定增加了證券公司的管理責(zé)任，將證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及證券公司對(duì)客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務(wù)水平的重要指標(biāo)，納入其分類評(píng)價(jià)范圍

多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》規(guī)定，承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、客觀的原則承接項(xiàng)目，不得采用承諾（）等不正當(dāng)手段招攬項(xiàng)目。

A.價(jià)格
B.獲得批文
C.獲得批文時(shí)間
D.利率

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《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》中以下（）是對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人合法權(quán)益的保護(hù)：

根據(jù)《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》規(guī)定，承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、客觀的原則承接項(xiàng)目，不得采用承諾（）等不正當(dāng)手段招攬項(xiàng)目。

根據(jù)《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》規(guī)定，承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、客觀的原則承接項(xiàng)目，不得采用承諾（）等不正當(dāng)手段招攬項(xiàng)目。