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多項選擇題

證券經紀人檔案應當記載（）。

A.證券經紀人的個人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)
B.代理權限、代理期間、服務的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓情況
C.執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況
D.違法違規(guī)及超越代理權限行為的處理情況和績效考核情況等信息

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多項選擇題

經紀人管理暫行規(guī)定也強化了證券公司對經紀人的管理責任，以下哪些行為是合理的監(jiān)督與管理行為（）

A.客戶能夠通過現場、電話或者互聯網絡的方式隨時查詢證券經紀人的姓名、代理權限、代理期間、服務的證券營業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經紀人證書編號等信息
B.證券公司協助證券協會建立證券經紀人檔案，實現證券經紀人執(zhí)業(yè)過程留痕
C.專人定期通過面談、電話、信函或者其他方式對證券經紀人招攬和服務的客戶進行回訪，了解證券經紀人的執(zhí)業(yè)情況，并作出完整記錄
D.通過監(jiān)控系統(tǒng)，對證券經紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控，發(fā)現異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理

多項選擇題