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任何人未取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的,或者取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格,但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)工作的,不得從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
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承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、客觀的原則承接項(xiàng)目,不得采用承諾價(jià)格或利率、承諾獲得批文及獲得批文時(shí)間等不正當(dāng)手段招攬項(xiàng)目。
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盡職調(diào)查工作底稿及盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)妥善存檔,保存期限在公司債券到期或本息全部清償后不少于3年。
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