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證券公司接受質(zhì)押的標的股權(quán)必須為依法可以實現(xiàn)質(zhì)押權(quán)利的股權(quán),但已經(jīng)被質(zhì)押且尚未解除質(zhì)押的股權(quán)不在限制中。
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證券公司應(yīng)當加強對重要合同和憑證的管理,建立健全管理、操作流程,確保從事賬戶見證的工作人員根據(jù)客戶預(yù)約需求向公司逐次登記、領(lǐng)取開戶合同,并在客戶簽署后及時交回歸檔。
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證券公司在開展市場推廣活動時,應(yīng)當以清晰、醒目的方式標明相關(guān)材料為推廣材料,提示金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的風(fēng)險,明確產(chǎn)品或服務(wù)適合的對象。
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