你可能感興趣的試題

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得從事的活動(dòng)有（）。

A.替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜
B.采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)
C.委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
D.與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾

多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)人作為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)及自律規(guī)則包括（）。

A.《證券法》
B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
C.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
D.《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》

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證券經(jīng)紀(jì)人作為證券從業(yè)人員，不應(yīng)開(kāi)立股票賬戶(hù)或借用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票。

你可能感興趣的試題

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得從事的活動(dòng)有（）。

證券經(jīng)紀(jì)人作為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)及自律規(guī)則包括（）。

證券經(jīng)紀(jì)人作為證券從業(yè)人員，不應(yīng)開(kāi)立股票賬戶(hù)或借用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得從事的活動(dòng)有（）。

證券經(jīng)紀(jì)人作為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守的法律法規(guī)及自律規(guī)則包括（）。