A.資產管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期 B.證券期貨經營機構被依法撤銷資產管理業(yè)務資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產,且在六個月內沒有新的管理人承接 C.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產 D.經全體投資者、證券期貨經營機構和托管人協(xié)商一致決定終止的 E.發(fā)生資產管理合同約定的應當終止的情形 F.集合資產管理計劃存續(xù)期間,持續(xù)五個工作日投資者少于二人
A.為其他機構、個人或者資產管理產品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務 B.在資產管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負責盡職調查或者投資運作 C.在資產管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供投資建議 D.在資產管理合同中約定管理人根據委托人或其指定第三方的意見行使資產管理計劃所持證券的權利
A.不得與自然人簽訂業(yè)務合同或開展場外衍生品交易 B.未審慎評估交易對手資質,與從事非法證券期貨活動的機構開展場外衍生品交易或其他業(yè)務合作 C.為客戶提供融資或變相融資服務 D.收取超過履約保障需要的保證金 E.依照客戶指令使用保證金 F.為其他機構規(guī)避監(jiān)管或實施監(jiān)管套利提供便利