A.客戶風險偏好 B.客戶對投資風險的認知能力 C.客戶承受風險能力 D.客戶對目標產品風險認知情況
A.客戶頻繁開立、撤銷理財賬戶 B.客戶風險承受能力與理財產品風險不匹配 C.經營機構超過約定時間進行資金劃付 D.客戶賬戶頻繁大額進出 E.超過60歲客戶頻繁購買高風險產品
A.有效識別客戶身份 B.向客戶接受理財產品銷售業(yè)務流程、收費標準及方式等 C.了解客戶風險承受能力評估情況、投資期限和流動性要求 D.提醒客戶閱讀銷售文件,特別提示風險揭示書和權益須知 E.確認客戶抄錄了風險確認語句 F.確認客戶簽字并按手印