123,123

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括（）。

A.已建立完善的客戶投訴處理機制
B.有擬負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員
C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施
D.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿2年

單項選擇題

封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括（）。Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣Ⅱ.基金合同期限為5年以上Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

單項選擇題

背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了（）。

A.獲取非法利潤
B.獲取合法利潤
C.違背受托義務(wù)
D.遵守受托義務(wù)

多項選擇題

以下屬于營銷服務(wù)團隊經(jīng)理日常營銷活動管理工作職責的是（）

A.建設(shè)并發(fā)展營銷團隊，建設(shè)團隊營銷網(wǎng)絡(luò)，組織、參與各項營銷活動
B.帶領(lǐng)團隊成員積極拓展客戶，銷售金融產(chǎn)品
C.組織團隊晨、夕會，檢查團隊成員的工作日志，指導(dǎo)團隊成員解決展業(yè)中遇到的問題
D.監(jiān)督指導(dǎo)團隊成員合規(guī)展業(yè)
E.根據(jù)公司發(fā)布的風險數(shù)據(jù)，配合做好營銷人員的管理及客戶回訪工作

單項選擇題

培訓(xùn)考核專員對團隊的考勤情況進行監(jiān)督檢查，每月前（）個工作日收集、匯總上月各團隊營銷人員考勤記錄表，提交營銷總監(jiān)審批后進行存檔，每月對營銷人員的考勤考評結(jié)果與營銷人員的績效報酬掛鉤。

A.2
B.3
C.4
D.5

判斷題

營業(yè)部應(yīng)總結(jié)晨會經(jīng)驗，收集整理所有的晨會材料、案例，形成文字檔案，不斷提高晨會質(zhì)量。

答案：正確

單項選擇題

實施《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十三條規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，獨立財務(wù)顧問對上市公司的持續(xù)督導(dǎo)的期限自中國證監(jiān)會核準本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當不少于（）個會計年度。

A.1
B.2
C.3
D.4

單項選擇題

證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)（）個以上完整會計年度。

A.2
B.3
C.4
D.5

單項選擇題

下列屬于證券營銷人員的禁止行為的有（）。Ⅰ.采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當手段招攬客戶Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

單項選擇題

一級晨會由（）組織，時間一般控制在30-60分鐘，晨會內(nèi)容一般包括近期團隊工作進展通報、早間研究所和其他渠道發(fā)布的政策、資訊和重要工作安排

A.團隊長
B.營銷服務(wù)團隊經(jīng)理
C.營銷總監(jiān)
D.總經(jīng)理

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證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)練習(2019.11.25)

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括（）。

封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括（）。Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣Ⅱ.基金合同期限為5年以上Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人

背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了（）。

以下屬于營銷服務(wù)團隊經(jīng)理日常營銷活動管理工作職責的是（）

培訓(xùn)考核專員對團隊的考勤情況進行監(jiān)督檢查，每月前（）個工作日收集、匯總上月各團隊營銷人員考勤記錄表，提交營銷總監(jiān)審批后進行存檔，每月對營銷人員的考勤考評結(jié)果與營銷人員的績效報酬掛鉤。

營業(yè)部應(yīng)總結(jié)晨會經(jīng)驗，收集整理所有的晨會材料、案例，形成文字檔案，不斷提高晨會質(zhì)量。

證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)（）個以上完整會計年度。

一級晨會由（）組織，時間一般控制在30-60分鐘，晨會內(nèi)容一般包括近期團隊工作進展通報、早間研究所和其他渠道發(fā)布的政策、資訊和重要工作安排

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)練習(2019.11.25)

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括（）。

封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括（）。Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣Ⅱ.基金合同期限為5年以上Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人

背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了（）。

以下屬于營銷服務(wù)團隊經(jīng)理日常營銷活動管理工作職責的是（）

營業(yè)部應(yīng)總結(jié)晨會經(jīng)驗，收集整理所有的晨會材料、案例，形成文字檔案，不斷提高晨會質(zhì)量。

證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)（）個以上完整會計年度。

一級晨會由（）組織，時間一般控制在30-60分鐘，晨會內(nèi)容一般包括近期團隊工作進展通報、早間研究所和其他渠道發(fā)布的政策、資訊和重要工作安排

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括（）。

封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括（）。Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣Ⅱ.基金合同期限為5年以上Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人

背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了（）。

營業(yè)部應(yīng)總結(jié)晨會經(jīng)驗，收集整理所有的晨會材料、案例，形成文字檔案，不斷提高晨會質(zhì)量。

證券投資咨詢機構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格時，需要持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)（）個以上完整會計年度。

一級晨會由（）組織，時間一般控制在30-60分鐘，晨會內(nèi)容一般包括近期團隊工作進展通報、早間研究所和其他渠道發(fā)布的政策、資訊和重要工作安排