證券從業(yè)證券市場基礎(chǔ)知識章節(jié)練習(xí)(2019.12.30)

多項選擇題
下列文件中，基金管理公司申請上市需要提交的有（）。
A.上市申請書天上市公告書
B.基金契約、基金托管協(xié)議和基金募集資金的驗資報告
C.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)基金管理人設(shè)立的文件和中國證監(jiān)會及中國人民銀行對基金托管人的審批文件
D.基金管理人和基金托管人的營業(yè)執(zhí)照
E.基金招募說明書
不定項選擇
宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟影響股票價格的特點是（）。
A．作用機制復(fù)雜
B．股價波動幅度較大
C．波及范圍廣
D．干擾程度深
單項選擇題
我國《公司法》規(guī)定董事會的人數(shù)不得少于()。
A、3人
B、5人
C、7人
D、9人
單項選擇題
保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載的，協(xié)會自注銷其證書之日起（）年內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。
A.1
B.2
C.3
D.5
多項選擇題
關(guān)于自營業(yè)務(wù)的財產(chǎn)管理，下列說法正確的有（）。
A.應(yīng)建立健全自營賬戶的審核和稽核制度
B.對自營資金執(zhí)行獨立清算制度
C.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行
D.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
多項選擇題
基金管理公司收到客戶贖回指令后，一般要經(jīng)過（）步驟把贖回款項送達(dá)投資者。
A.確認(rèn)贖回是否有效
B.準(zhǔn)備贖回款項
C.指示托管銀行將客戶的贖回款匯至投資者指定的賬戶或寄支票給客戶
D.確認(rèn)投資者身份
單項選擇題
日經(jīng)225股價指數(shù)是（）編制和公布的反映日本股票市場價格變動的股價指數(shù)。
A.東京證券交易所
B.日本大藏省
C.道-瓊斯公司
D.《日本經(jīng)濟新聞社》
多項選擇題
證券公司的主要業(yè)務(wù)有承銷業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)外，還有（）等。
A.購并業(yè)務(wù)
B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.基金管理業(yè)務(wù)
D.投資咨詢業(yè)務(wù)
多項選擇題
按照償還期限分類，國債分為（）。
A.短期國債
B.中期國債
C.長期國債
D.永久國債
多項選擇題
決定封閉式基金期限長短的因素主要有()。
A、投資的
B、投資期限的長短
C、市場供求狀況
D、宏觀經(jīng)濟形勢

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證券從業(yè)證券市場基礎(chǔ)知識章節(jié)練習(xí)(2019.12.30)

下列文件中，基金管理公司申請上市需要提交的有（）。

宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟影響股票價格的特點是（）。

我國《公司法》規(guī)定董事會的人數(shù)不得少于()。

保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載的，協(xié)會自注銷其證書之日起（）年內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

關(guān)于自營業(yè)務(wù)的財產(chǎn)管理，下列說法正確的有（）。

基金管理公司收到客戶贖回指令后，一般要經(jīng)過（）步驟把贖回款項送達(dá)投資者。

日經(jīng)225股價指數(shù)是（）編制和公布的反映日本股票市場價格變動的股價指數(shù)。

證券公司的主要業(yè)務(wù)有承銷業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)外，還有（）等。

按照償還期限分類，國債分為（）。

決定封閉式基金期限長短的因素主要有()。

證券從業(yè)證券市場基礎(chǔ)知識章節(jié)練習(xí)(2019.12.30)

下列文件中，基金管理公司申請上市需要提交的有（）。

宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟影響股票價格的特點是（）。

我國《公司法》規(guī)定董事會的人數(shù)不得少于()。

保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載的，協(xié)會自注銷其證書之日起（）年內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

關(guān)于自營業(yè)務(wù)的財產(chǎn)管理，下列說法正確的有（）。

基金管理公司收到客戶贖回指令后，一般要經(jīng)過（）步驟把贖回款項送達(dá)投資者。

日經(jīng)225股價指數(shù)是（）編制和公布的反映日本股票市場價格變動的股價指數(shù)。

證券公司的主要業(yè)務(wù)有承銷業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)外，還有（）等。

按照償還期限分類，國債分為（）。

決定封閉式基金期限長短的因素主要有()。

下列文件中，基金管理公司申請上市需要提交的有（）。

宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟影響股票價格的特點是（）。

我國《公司法》規(guī)定董事會的人數(shù)不得少于()。

保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載的，協(xié)會自注銷其證書之日起（）年內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

關(guān)于自營業(yè)務(wù)的財產(chǎn)管理，下列說法正確的有（）。

基金管理公司收到客戶贖回指令后，一般要經(jīng)過（）步驟把贖回款項送達(dá)投資者。

日經(jīng)225股價指數(shù)是（）編制和公布的反映日本股票市場價格變動的股價指數(shù)。

證券公司的主要業(yè)務(wù)有承銷業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)外，還有（）等。

按照償還期限分類，國債分為（）。

決定封閉式基金期限長短的因素主要有()。