<b id="zchu9"></b>

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.14)

單項(xiàng)選擇題
證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件不包括（）。
A.具有中華人民共和國國籍，品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德
B.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰
C.具有大學(xué)專科以上學(xué)歷
D.具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
單項(xiàng)選擇題
投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，內(nèi)容包括（）Ⅰ.持股增減變化達(dá)到法定比例的日期Ⅱ.持股人年齡Ⅲ.持有股票的名稱Ⅳ.持有股票的數(shù)額
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
證券投資部自營業(yè)務(wù)檔案保存期限為（）。
A.10年
B.15年
C.20年
單項(xiàng)選擇題
（）是一種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型方法，當(dāng)經(jīng)濟(jì)主體面臨單一利率風(fēng)險(xiǎn)時可選用這種方法。
A.選擇有利的利率形式
B.訂立特別條款
C.利率敏感性缺口管理
D.有效持續(xù)期缺口管理
單項(xiàng)選擇題
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
A.證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
B.證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度
C.異常交易和操作監(jiān)控制度
D.客戶回訪制度
單項(xiàng)選擇題
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循（）原則。
A、獨(dú)立、客觀、公平
B、獨(dú)立、客觀、公正、審慎
C、客觀、公正、審慎
D、獨(dú)立、公正、審慎
問答題
簡述非銀行金融機(jī)構(gòu)的種類。
答案：非銀行金融機(jī)構(gòu)的種類較多，包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托機(jī)構(gòu)、租賃公司、基金管理公司、財(cái)務(wù)公司、信用合作組織、消費(fèi)信貸機(jī)構(gòu)...
判斷題
累計(jì)外匯敞口頭寸比例不應(yīng)高于20%。
答案：正確
單項(xiàng)選擇題
下列公司股份轉(zhuǎn)讓的情形，符合規(guī)定的是（）。
A.甲公司經(jīng)過股東大會決議，決議收購公司，自收購之日起20日未注銷
B.乙公司收購公司股票，以獎勵公司優(yōu)秀職工，未經(jīng)過股東大會決議
C.丙公司股東孫某因?qū)蓶|大會作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份，在6個月內(nèi)未注銷
D.丁公司不接受公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的
單項(xiàng)選擇題
（）負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。
A.證監(jiān)會
B.銀監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.財(cái)政部

感谢您访问我们的网站，您可能还对以下资源感兴趣：

国产黄色视屏

视频一区二区无码制服师生国产三级香港三级人妇国产码一区二区在线观看国产伦精品一区二区三区免费观看

首頁

題庫

網(wǎng)課

在線模考

桌面端

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.14)

證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件不包括（）。

證券投資部自營業(yè)務(wù)檔案保存期限為（）。

（）是一種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型方法，當(dāng)經(jīng)濟(jì)主體面臨單一利率風(fēng)險(xiǎn)時可選用這種方法。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循（）原則。

簡述非銀行金融機(jī)構(gòu)的種類。

累計(jì)外匯敞口頭寸比例不應(yīng)高于20%。

下列公司股份轉(zhuǎn)讓的情形，符合規(guī)定的是（）。

（）負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。

證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)章節(jié)練習(xí)(2020.05.14)

證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件不包括（）。

證券投資部自營業(yè)務(wù)檔案保存期限為（）。

（）是一種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型方法，當(dāng)經(jīng)濟(jì)主體面臨單一利率風(fēng)險(xiǎn)時可選用這種方法。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循（）原則。

簡述非銀行金融機(jī)構(gòu)的種類。

累計(jì)外匯敞口頭寸比例不應(yīng)高于20%。

下列公司股份轉(zhuǎn)讓的情形，符合規(guī)定的是（）。

（）負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。

證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件不包括（）。

證券投資部自營業(yè)務(wù)檔案保存期限為（）。

（）是一種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型方法，當(dāng)經(jīng)濟(jì)主體面臨單一利率風(fēng)險(xiǎn)時可選用這種方法。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全（），采取技術(shù)手段，對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循（）原則。

簡述非銀行金融機(jī)構(gòu)的種類。

累計(jì)外匯敞口頭寸比例不應(yīng)高于20%。

下列公司股份轉(zhuǎn)讓的情形，符合規(guī)定的是（）。

（）負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。