問答題

【簡答題】金融機構(gòu)違反《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國反洗錢法》第三十一條、第三十二條的規(guī)定予以處罰；并區(qū)別不同情形，向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會建議采取哪些措施？

答案： 1、責令金融機構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。
2、取消金融機構(gòu)直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員...
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問答題

【簡答題】金融機構(gòu)保存客戶身份資料和交易記錄應當包括哪些內(nèi)容？
答案： 1、應當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映金融機構(gòu)開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料。
問答題

【簡答題】金融機構(gòu)在履行客戶身份識別義務時，應將哪些情況作為可疑行為上報中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)？
答案： 1、客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的。
2對向境內(nèi)匯入資金的境外機構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯...
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