問答題
【簡答題】
綜合題:
甲、乙、丙、丁等20人擬共同出資設立A有限責任公司(以下簡稱A公司)。股東共同制定了公司章程。在公司章程中,對董事任期、監(jiān)事會組成、股權轉讓規(guī)則等事項作了如下規(guī)定:
(1)公司董事任期為4個;
(2)公司設立監(jiān)事會,監(jiān)事會成員為7人,其中包括2名職工代表;
(3)股東向股東以外的人轉讓股權,必須經其他股東2/3以上同意。
為了擴大經營規(guī)模,決定向社會發(fā)行公司債券。在申報材料中顯示,A公司的注冊資本5000萬元;凈資產額為8000萬元;擬發(fā)行公司債券3000萬元。A公司與以B證券公司為首的承銷團(由B、C、D三家證券公司構成)簽訂了承銷協議,承銷期60天。B證券公司認為該項債券利潤豐厚,因而在代銷開始前,便自行決定留存1500萬元。C證券公司接受客戶張某的全權委托,為其買進10萬元債券;D證券公司為了促進自己業(yè)務的發(fā)展,竭力鼓動其客戶購買A公司的債券。其中客戶李某提出,他想買進30萬元,但其自有資金只能買15萬元。D證券公司在未經任何審批手續(xù)的情況下,向李某許諾,幫助他湊足其余資金。
證券發(fā)行中,B證券公司發(fā)現,A公司的募集文件中有重大遺漏:一筆2100萬元的債務未在資產負債表中列明,證券公司遂停止了銷售活動,并要求A公司承擔其發(fā)行證券造成的損失8萬元。至停止發(fā)行時,李某已購買了該公司債券20萬元。
要求:根據上述內容并結合公司法律制度和證券法律制度的規(guī)定,分別回答下列問題:
(1)公司章程中關于董事任期的規(guī)定是否合法?簡要說明理由。
(2)公司章程中關于監(jiān)事會職工代表人數的規(guī)定是否合法?簡要說明理由。
(3)公司章程中關于股權轉讓的規(guī)定是否合法?簡要說明理由。
(4)A公司是否符合發(fā)行公司債券的條件?說明理由。
(5)A公司發(fā)行的公司債券未超過5000萬元,是否可以由承銷團發(fā)行?說明理由。
(6)A公司發(fā)行公司債券未聘請保薦人是否違反法律規(guī)定?說明理由。
(7)B、C、D三個證券公司在承銷過程中有哪些做法不符合法律規(guī)定?說明理由。
(8)證券公司是否可以停止銷售公司債券?說明理由。