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多項(xiàng)選擇題

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》規(guī)定的禁止性行為有（）。

A.以所服務(wù)證券公司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶(hù)或他人簽訂任何合同、協(xié)議
B.代客戶(hù)在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶(hù)款項(xiàng)和財(cái)物
D.向客戶(hù)提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

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多項(xiàng)選擇題

按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷(xiāo)人員不得有下列禁止性行為（）。

A.替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜
B.與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾
C.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
D.向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)（）。

A.向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況
B.向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定
C.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
D.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

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中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》規(guī)定的禁止性行為有（）。

你可能感興趣的試題

按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷(xiāo)人員不得有下列禁止性行為（）。

證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)（）。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》規(guī)定的禁止性行為有（）。

按照《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷(xiāo)人員不得有下列禁止性行為（）。

證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)（）。