多項選擇題

證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列（）情形之一的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

A.未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案
B.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好
C.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
D.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險

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多項選擇題

證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有（）。

A.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告
B.對公司高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案
C.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報告處分結(jié)果
D.法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他監(jiān)管措施

多項選擇題

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險主要有（）。

A.合規(guī)風(fēng)險
B.市場風(fēng)險
C.經(jīng)營風(fēng)險
D.管理風(fēng)險

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證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列（）情形之一的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

你可能感興趣的試題

證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有（）。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險主要有（）。

證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列（）情形之一的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有（）。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險主要有（）。