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A、資質(zhì)
B、經(jīng)驗
C、專業(yè)技能
D、個人關(guān)系網(wǎng)

A、商業(yè)銀行應(yīng)明確合規(guī)風(fēng)險報告路線以及合規(guī)風(fēng)險報告的要素、格式和頻率。
B、商業(yè)銀行境外分支機構(gòu)或附屬機構(gòu)應(yīng)加強合規(guī)管理職能，合規(guī)管理職能的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)符合當(dāng)?shù)氐姆珊捅O(jiān)管要求
C、合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對合規(guī)管理部門工作的外包遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則負(fù)責(zé)。
D、銀監(jiān)會應(yīng)定期對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的有效性進行評價，評價報告作為分類監(jiān)管的重要依據(jù)。