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證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系、初次劃分客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),應(yīng)與客戶身份識(shí)別工作同時(shí)進(jìn)行,并著重關(guān)注客戶身份、地域、業(yè)務(wù)和行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素。
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證券公司在境外開(kāi)展業(yè)務(wù),應(yīng)該首先遵循駐在國(guó)家反洗錢(qián)法律,協(xié)助所在國(guó)反洗錢(qián)機(jī)構(gòu)工作。
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證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向客戶銷(xiāo)售基金等金融產(chǎn)品時(shí),無(wú)需通過(guò)合同、協(xié)議或其他書(shū)面文件,明確雙方在客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存與信息交換、大額交易和可疑交易報(bào)告等方面的反洗錢(qián)職責(zé)和程序。
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