證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券,或者從事其他重大關聯(lián)交易的,應當做到()。 Ⅰ.遵循客戶利益優(yōu)先原則 Ⅱ.防范利益沖突 Ⅲ.事先取得客戶的同意 Ⅳ.事后告知資產(chǎn)托管機構和客戶
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關于區(qū)域性股權交易市場的信息披露制度,下列說法正確的有()。 Ⅰ.區(qū)域性股權交易市場應當要求掛牌公司作為信息披露的第一責任人 Ⅱ.掛牌公司披露的信息包括定期信息和臨時信息 Ⅲ.所有定期信息中的財務報告均需經(jīng)會計師事務所所審計 Ⅳ.掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當承諾保證披露信息內(nèi)容真實、準確、充分、完整
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》,網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列()情形的,主承銷商應當及時向協(xié)會報告。 Ⅰ.利用他人賬戶資金 Ⅱ.與發(fā)行人或承銷商串通報價 Ⅲ.故意壓低或抬高價格 Ⅳ.提供有效報價但未參與申購
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ