證券公司應當以提供()等方式,保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。 Ⅰ.網(wǎng)上查詢 Ⅱ.書面查詢 Ⅲ.在營業(yè)場所公示 Ⅳ.在證券交易所公示
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務管理的主要要求有()。 Ⅰ.證券營業(yè)部應當建立健全營業(yè)場所安全保障機制 Ⅱ.證券營業(yè)部應當將《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置 Ⅲ.證券營業(yè)部負責人對證券營業(yè)部的業(yè)務規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負直接責任 Ⅳ.證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次
證券公司應建立健全經(jīng)紀業(yè)務的實時監(jiān)控系統(tǒng),其監(jiān)督檢查部門或其他獨立部門負責對證券營業(yè)部()進行實時監(jiān)控。 Ⅰ.客戶變動 Ⅱ.資金劃轉(zhuǎn) Ⅲ.證券轉(zhuǎn)移 Ⅳ.交易活動
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