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《關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)銀行代銷業(yè)務(wù)管理的通知》規(guī)定,商業(yè)銀行應(yīng)遵循系統(tǒng)控制原則,完善本行代銷業(yè)務(wù)系統(tǒng),確保系統(tǒng)安全,穩(wěn)定運(yùn)行,做到銷售過程“機(jī)控到位”。
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《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理暫行辦法的通知》規(guī)定,發(fā)生重大、惡性案件的,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)只需追究案發(fā)層級(jí)機(jī)構(gòu)及其上一級(jí)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員的責(zé)任。
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《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法的通知》要求,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立一名合規(guī)總監(jiān)或指定一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)合規(guī)及案防工作。
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