單項選擇題

監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（）。
Ⅰ.證券公司的內(nèi)部控制
Ⅱ.證券交易所的監(jiān)督
Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會的自律管理
Ⅳ.證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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單項選擇題

在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶證券交易的委托后，應(yīng)按（）原則進行申報競價。

A.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先
B.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
C.時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
D.價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

單項選擇題

證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，不得有的行為包括（）。
Ⅰ.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物
Ⅱ.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險
Ⅳ.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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