多項(xiàng)選擇題

融資融券業(yè)務(wù)中違規(guī)為客戶與客戶之間融資提供便利行為有（）

A.通過代銷傘形信托等結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品為客戶融資提供便利
B.通過P2P平臺(tái)等機(jī)構(gòu)為客戶融資提供便利
C.為客戶之間直接融資提供服務(wù)
D.及時(shí)通知客戶補(bǔ)倉(cāng)

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多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《上海證券業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部應(yīng)切實(shí)采取相關(guān)措施，重點(diǎn)關(guān)注要點(diǎn)（）

A.傭金報(bào)備、公示與執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)一致
B.對(duì)年齡70周歲以上的、購(gòu)買高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)金融產(chǎn)品、單筆認(rèn)購(gòu)金融產(chǎn)品金額在500萬元以上的三類客戶作為重點(diǎn)回訪對(duì)象略原則，并經(jīng)合規(guī)部門審批同意
C.根據(jù)《上海地區(qū)證券投資顧問人員信息備案系統(tǒng)》要求，確保經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)信息及相關(guān)人員失信行為信息的及時(shí)、準(zhǔn)確、全面錄入
D.銷售金融產(chǎn)品之前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)在同業(yè)公會(huì)的金融產(chǎn)品銷售信息平臺(tái)中全面、準(zhǔn)確地填報(bào)、維護(hù)單位銷售金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)相關(guān)信息

多項(xiàng)選擇題

營(yíng)業(yè)部在經(jīng)營(yíng)過程中，應(yīng)妥善保管（），如有遺失應(yīng)查明證照遺失的具體時(shí)間、地點(diǎn)和原因等報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)。

A.證券經(jīng)營(yíng)許可證副本
B.稅務(wù)登記證副本
C.組織機(jī)構(gòu)代碼證副本
D.新版三證合一營(yíng)業(yè)執(zhí)照

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融資融券業(yè)務(wù)中違規(guī)為客戶與客戶之間融資提供便利行為有（）

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根據(jù)《上海證券業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部應(yīng)切實(shí)采取相關(guān)措施，重點(diǎn)關(guān)注要點(diǎn)（）

營(yíng)業(yè)部在經(jīng)營(yíng)過程中，應(yīng)妥善保管（），如有遺失應(yīng)查明證照遺失的具體時(shí)間、地點(diǎn)和原因等報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)。

根據(jù)《上海證券業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律規(guī)范》相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部應(yīng)切實(shí)采取相關(guān)措施，重點(diǎn)關(guān)注要點(diǎn)（）

營(yíng)業(yè)部在經(jīng)營(yíng)過程中，應(yīng)妥善保管（），如有遺失應(yīng)查明證照遺失的具體時(shí)間、地點(diǎn)和原因等報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)。