多項(xiàng)選擇題

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中規(guī)定，違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格（）

A.證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書
B.證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)
C.證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)
D.未經(jīng)客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的

你可能感興趣的試題

多項(xiàng)選擇題

從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的員工有下列（）行為的，給予直接責(zé)任人員撤職處分，或者降級(jí)、解聘職務(wù)處理；造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)并處經(jīng)濟(jì)賠償；經(jīng)濟(jì)賠償不能彌補(bǔ)損失的，給予留用察看或者開除處分，或者解除勞動(dòng)合同。

A.違規(guī)為客戶融資、融券，或者利用職權(quán)為客戶的融資、融券提供擔(dān)保的
B.擅自對(duì)客戶買賣證券、委托資產(chǎn)的收益或者賠償買賣證券、委托資產(chǎn)的損失做出承諾的
C.未經(jīng)客戶書面許可，假借客戶的名義買賣證券的
D.參與操縱證券交易價(jià)格的

多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)
B.代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況
C.執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況
D.違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考核情況等信息

感谢您访问我们的网站，您可能还对以下资源感兴趣：

国产黄色视屏

视频一区二区无码制服师生国产三级香港三级人妇国产码一区二区在线观看国产伦精品一区二区三区免费观看

你可能感興趣的試題

證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載（）。

證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載（）。