A、反洗錢內部控制制度建設情況 B、反洗錢工作機構和崗位設立情況 C、反洗錢宣傳和培訓情況 D、反洗錢年度內部審計情況
A．糧、棉、油收購資金，應出具中國人民銀行批文 B．單位銀行卡備用金，應按照中國人民銀行批準的銀行卡章程的規(guī)定出具有關證明和資料 C．證券交易結算資金，應出具證券公司或證券管理部門的證明 D．期貨交易保證金，應出具期貨公司或期貨管理部門的證明
A、協(xié)助司法機關和行政執(zhí)法機關打擊洗錢活動的情況 B、向公安機關報告涉嫌犯罪的情況 C、報告可疑交易的情況 D、配合中國人民銀行及其分支機構開展反洗錢調查的情況
A．客戶 B．代理人 C．客戶經理 D．銀行營業(yè)網點經辦人員
A、反洗錢宣傳只針對一般員工，與中高級領導層無關。 B、宣傳方式可靈活多樣 C、對中高級領導層宣傳可包括通報新出臺的反洗錢法律法規(guī)、中外反洗錢監(jiān)管處罰實例等。 D、對于普通員工的宣傳可包括印制員工宣傳手冊、利用金融機構內部辦公網絡或信息網絡、內部刊物等方式開展宣傳。
A、賬戶信息，包括被調查對象在金融機構開立、變更或注銷賬戶時，提供的信息和資料。 B、交易記錄，包括被調查對象在金融機構中在資金交易過程中留下的記錄信息和相關憑證。 C、其他與被調查對象和可疑交易活動有關的紙質資料。 D、其他與被調查對象和可疑交易活動有關的電子或音像資料。
A．年度結束后10個工作日內報告 B．金融機構應及時將更新情況報告中國人民銀行或其當?shù)胤值貦C構，而不必等到上報年度報表時才報告 C．年度結束后5個工作日內報告 D．金融機構應于變化后的10個工作日內將更新情況報告中國人民銀行或其當?shù)胤种C構
A．3 B．5 C．7 D．10
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